Abogado de fraude de valores federales de DC

Securities fraud refers to a type of crime involving alleged deceptive or otherwise fraudulent activity that occurs in violation of federal securities law. These laws exist to ensure that individuals who invest in privately issued securities do so based on truthful information and to prohibit insider actors from manipulating or otherwise unfairly profiting from their insider positions. In the wake of several high-profile cases involving securities fraud and major accounting issues at the turn of the new millennium, the penalties associated with securities fraud and other types of corporate misconduct were significantly increased, notably through the passage of the Sarbanes-Oxley Act of 2002.

Federal securities fraud allegations in Washington, DC can result in serious consequences, whether one is guilty of the offense or not. If convicted, penalties may include exorbitant fines as well as imprisonment. Consequently, it is important that people facing securities fraud charges retain legal counsel from a DC securities fraud lawyer. Below is further information regarding common types of securities fraud alleged and investigated by the U.S. government.

Uso de información privilegiada en DC

La variedad de fraude de valores con información privilegiada involucra a personas que tienen acceso a información no pública sobre el mercado y que luego usan esa información para beneficiarse a sí mismos o a otros. Por ejemplo, un funcionario corporativo que esté al tanto de un anuncio importante realizado por su empresa y que realice transacciones basadas en el contenido del anuncio antes de que se realice podría ser investigado y acusado de uso de información privilegiada. Es importante señalar, sin embargo, que la persona acusada de uso de información privilegiada no necesita ser miembro de esa empresa. Se pueden imponer cargos por uso de información privilegiada a cualquier persona que tenga acceso a información no pública sobre una empresa, incluidos familiares de empleados, amigos y reguladores gubernamentales.

Fraude corporativo o de inversión en DC

Se puede alegar este tipo de fraude de valores si una empresa no divulga con precisión la información requerida a sus accionistas. Tal conducta puede inflar artificialmente el valor de las acciones de una empresa y alentar a inversores involuntarios a comprar valores emitidos por una empresa financieramente insalubre. Quizás el ejemplo más famoso de este tipo de fraude de valores se pueda ver en el escándalo de Enron que salió a la luz a principios de la década de 2000. Fundamentalmente, la empresa estaba utilizando prácticas contables engañosas para hacer que pareciera más rentable de lo que realmente era, lo que finalmente provocó la quiebra de la empresa. No todos los casos de fraude de valores involucran a grandes empresas. El suministro de información materialmente falsa a posibles inversores en una pequeña empresa o fondo puede constituir la base de un cargo de fraude de valores.

Fraude en Internet en DC

Con la llegada de Internet, se ha vuelto más fácil llegar a millones de inversores potenciales sin gastar una gran cantidad de capital. Las acusaciones de fraude en Internet pueden ocurrir de diversas maneras, como afirmaciones de que un individuo creó empresas falsas que tienen un sitio web legítimo o supuestamente participa en esquemas de “pump and dump” en los que los estafadores inflan el precio de una empresa proporcionando información engañosa. o información falsa, y luego se deshacen de sus propias acciones una vez que el precio se eleva. Estas acusaciones a menudo se denominan fraude en el mercado o manipulación del mercado.

Fraude postal y electrónico

El fraude postal y electrónico son los estatutos generales contra el fraude. El gobierno puede utilizar estos estatutos para procesar casos de fraude de valores en esquemas que utilizan el correo o las transferencias bancarias. No todos los casos de fraude postal o electrónico involucran necesariamente valores, pero muchos sí lo hacen porque gran parte del comercio ocurre en Internet o requiere comunicaciones telefónicas o por correo con los inversionistas. Cada vez que se utiliza el correo o las transferencias electrónicas durante un plan de este tipo puede constituir la base de un cargo adicional de fraude.

Esquemas Ponzi

A Ponzi scheme is a type of investment fraud that involves the payment of purported returns to existing investors from funds contributed by new investors rather than from profits actually earned by the operation of the business or fund. Typically, the operation will promise and actually pay out a high return to the initial investors in order to attract new investors to the scheme. According to the United States Securities and Exchange Commission (SEC), there are several red flags for Ponzi schemes that potential investors should be aware of, including:

• Altos retornos de inversión con riesgo mínimo
• Rentabilidades demasiado consistentes
• Inversiones que no están registradas en la SEC
• Vendedores sin licencia
• Falta de transparencia en la estrategia de inversión
• Problemas con el papeleo
• Problemas para recibir pagos

¿Cómo puede ayudarme un abogado especializado en fraude de valores?

Las personas que enfrentan un caso de fraude de valores pueden sufrir graves daños a su reputación profesional, además de sanciones civiles y penales. Hay muchas formas en que un abogado especializado en fraude de valores de DC puede defenderse de las acusaciones de fraude de valores. Montar una defensa al principio de una investigación a menudo resulta en un mejor resultado que si el sujeto de una investigación federal espera para contratar un abogado.